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归档日期:05-09       文本归类:马勃      文章编辑:爱尚语录

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人俞凌、主管会计工作负责人张滨及会计机构负责人(会计主管人员)佟荣坤声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额

  非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -58,815.37

  计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 1,412,145.53

  除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益, -363,160.00

  以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

  报告期末普通股股东总数 60,469 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) 0

  股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况

  上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名无限售条件股东之间,未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

  参与融资融券业务股东情况说明(如有) 1、公司股东莫建军通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 8,531,100 股。 2、公司股东成波通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 6,500,000 股。 3、公司股东杨小萍除通过普通证券账户持有 1,256,380 股外,,还通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,855,240 股,合计持有4,111,620 股。

  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期

  庄贵林 8,682,240 0 0 8,682,240 高管锁定股、股权激励 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%;限制性股票股权激励:解除限售日期为2019 年 12 月 26 日。

  刘晓良 3,045,430 0 0 3,045,430 高管锁定股 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%。

  张磊 2,620,950 0 0 2,620,950 高管锁定股、股权激励 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%;限制性股票股权激励:解除限售日期为2019 年 12 月 26 日。

  宋卫红 2,512,050 0 0 2,512,050 高管锁定股、股权激励 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%;限制性股票股权激励:解除限售日期为2019 年 12 月 26 日。

  李春福 1,858,435 0 0 1,858,435 高管锁定股、股权激励 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%;限制性股票股权激励:解除限售日期为2019 年 12 月 26 日。

  董宝良 1,680,000 420,000 0 1,260,000 类高管锁定股 类高管锁定股在俞凌先生任职期间其每年可上市流通上年末持股总数的 25%。

  卓明 928,800 0 0 928,800 高管锁定股、股权激励 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%;限制性股票股权激励:解除限售日期为2019 年 12 月 26 日。

  聂荣欣 591,210 0 0 591,210 高管锁定股、股权激励 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股

  总数的 25%;限制性股票股权激励:解除限售日期为2019 年 12 月 26 日。

  其余限售股东 18,589,750 8,071,208 0 10,518,542 高管锁定股;股权激励 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%;限制性股票股权激励:解除限售日期为2019 年 12 月 26 日。

  营业收入 201,081,421.36 118,524,949.89 69.65% 公司积极开拓业务,同时加快上年未完工项目施工进度带来收入大幅增长所致。

  营业成本 129,549,106.27 70,449,229.41 83.89% 公司积极开拓业务,同时加快上年未完工项目施工进度带来成本大幅增长所致。

  资产减值损失 -7,221,854.70 -12,777,231.19 -43.48% 公司应收账款催收措施发挥积极有效的作用,报告期内公司回款增加所致。

  报告期内,公司主营业务发展平稳。公司实现营业收入20,108.14万元,比去年同期增长69.65%;营业利润为-161.96万元,比去年同期增长90.91%;利润总额为-157.63万元,比去年同期增长91.09%;归属于上市公司股东的净利润为101.97万元,比去年同期增长105.24%。报告期内,公司加大市场拓展力度,积极推进项目开展,优化组织结构,降低管理成本,同时加快款项回收,使公司收入及净利润较上年同期显著增长,为实现全年目标打下良好基础。

  报告期内,公司研发部门积极感知新的趋势方向和客户的需求变化,提高已立项新产品的研发效率和质量。公司研发部门围绕当前工业互联网、安全产品等技术趋势,开展的重要研发项目按照计划进展顺利。

  报告期内,专利受理 6 项,其中发明 3 项,实用新型 3 项;获得 5 项专利授权,2 项发明专利,3 项实用新型专利。

  1 SIS(安全仪表系统)系统 RockE(二期) 软硬件的设计工作正在按计划进行。 进一步扩大产品应用领域和增强市场竞争力,对开拓 SIS 系统产品高端市场具有重要作用。

  2 防危 RTU 产品 样机测试中 实现了单点防危规则设定和解释执行,是 RTU 产品的创新,对于公司开拓工控安全市场具有重要的作用。

  3 信息安全 RTU 获得商用密码产品型 号证书,完成开发任务,准备量产。 工业控制系统相关企业的信息安全需求日益增加,以信息安全 RTU 为突破口,使 RTU 从物理安全、功能安全到信息安全的逐步提升,丰富了公司工控安全产品链。

  4 物联网电参采控模块 完成了开发及测试任务,处于产品化阶段 针对油田企业目前的发展需求,制订了低成本物联网建设方案,作为其中的关键设备,对公司的工业物联网方案具有重要的支撑作用。

  5 工业互联网平台 新增功能模块处于研发阶段 充分利用已有数据资源,增加功能模块,更深层次的满足用户需求,提高公司在油气行业工业互联网领域的核心竞争力。

  6 边缘智能网关 处于研发阶段 可实现边缘本地 系统(具备边缘计算能力的RTU)互联并提供本地计算和存储能力,能够和云端系统协同。标志着公司边缘计算技术在物联网行业应用的方向迈出了重要一步。

  报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化的影响及其应对措施

  对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

  截止报告期末,公司经营活动产生现金流量净额-484.65 万元。公司经营活动产生的现金流量净额较低,主要因受到公司主要客户的结算特点及行业惯例影响,造成公司应收账款回款周期较长所致。公司的智慧产业业务,项目通常分建设期和运行维护期两个阶段,会跨多个会计年度,客户按年度付款。在建设期内,公司投资大,回款少,导致应收账款加大;运行维护期,公司投资少,应收账款相应改善。由于公司客户大量为各大央企、国企及其下属单位或保持长期业务合作的公司,资信情况良好,形成坏账损失的风险不大。

  应对措施:一是大力加强应收账款的催收。公司制定和落实了应收账款催收考核制度,要求当年新增合同回款率达到 60%以上,同时成立了公司级的应收账款催收工作小组,负责指导、督促、监督各单元应收账款回收,责任到人,激励到位;二是重点加强内控,公司制定了《大型项目、特殊项目合同评审管理办法》,强化项目选择和合同评审,加大事前审批的管控力度;加强合同执行过程管理,对客户信用等级进行评估,择优选择回款周期短、资金压力小的合同签署。

  近年来,公司规模迅速扩张,业务持续快速发展,业务领域不断拓宽,尤其是公司在智慧产业的布局,新公司、新业务、新区域,从经营模式到人员效率,无不给公司管理提出了更高的要求。虽然近几年公司不断优化改善公司治理结构,且持续引进人才,努力建立有效的考核激励机制,但随着经营规模扩大,仍然存在管理模式不能有效适应公司业务领域、业务区域拓展的风险。

  应对措施:为应对业务扩张给经营管理带来的挑战,公司制定了符合市场变化的发展战略,制定了区域、业务板块矩阵管理机制,将管理权限适度下沉,并在重点区域设置区域财务总监及业务主管,以达到集团管理有效性、业务指导专业性和区域经营灵活性的效果。同时公司积极引进高端管理人才,搭建线上线下培训平台,组织内部管理干部培训,以满足公司高速发展过程中的管理需求。公司加大各级管理人员的考核力度,结合持续完善的相关内部控制制度,以使公司生产经营保持有序运行。

  公司基于工业互联网、工控安全的相关智能产品具有较高的技术开发难度,在深度和广度上均具有一定的创新性。如果公司不能及时开发新技术和对先进技术保持跟踪,可能导致技术落后的风险,或者研发中产品未能顺利产品化,进而对衍生的产品及服务的推广产生不利的影响。油气服务和智慧产业同样具有较高的技术含量,如果无法保持技术创新能力,将导致公司的市场竞争地位受到影响。此外,行业内具备相关理论知识、实践经验和市场能力的专业人员数量有限,相关人员流失将给企业带来一定不利影响。

  应对措施:公司积极开展产学研用结合,与国内相关领域的学校、企业合作,形成战略或框架合作协议,共同推动自主、安全、可控技术和产品的研发和市场开拓,保证公司的持续创新能力。同时,公司积极完善研发人员绩效管理制度,推进选、用、留、任人才工作,激励研发人员创新。

  四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  资产重组时所作承诺 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 林悦 关于避免同业竞争的承诺:1、截至本承诺函出具之日,本人没有开办除泽天盛海及下属企业外的任何企业、未在其他任何与上市公司或泽天盛海构成同业竞争的企业持有股权权益,也未在其他任何企业任职,不存在与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的任何情形。2、本人承诺将来也不会持有任何与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的企业的任何股权权益,不会通过自己或可控制的其他企业,经营与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成竞争的业务,也不会在该等企业担任任何职务。3、若因任何原因出现本人持股或控制的其他企业存在与上市公司或泽天盛海从事相同或类似业务的情形,本人承诺其所产生的收益归公司所有,并优先由上市公司收购该企业或收购该企业从事与上市公司或泽天盛海有相同或类似业务的部门。4、若违反本承诺函,本人将赔偿上市公司因此而产生的任何损失。5、本承诺函在 2015 年 11 月 09 日 长期有效 正在履行中

  本人作为上市公司股东期间内持续有效且不可撤销或变更。关于减少和规范关联交易的承诺:1、本人将按照《中华人民共和国公司法》等法律法规以及上市公司的公司章程的有关规定行使股东权利;在股东大会对涉及本人的关联交易进行表决时,依法履行回避表决的义务。2、本人及本人投资或控制的其它企业确保与上市公司或泽天盛海在人员、财务、机构、资产和业务等方面完全独立。3、本人及本人投资或控制的其它企业将杜绝一切非法占用上市公司或泽天盛海的资金、资产的行为,在任何情况下,不得要求上市公司或泽天盛海向本人及本人投资或控制的其它企业提供任何形式的担保。4、本人将尽可能地避免和减少本人及本人投资或控制的其它企业与上市公司或泽天盛海的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,按照上市公司的公司章程、有关法律法规履行合法程序,并依法签订协议;按照有关法律法规以及上市公司的公司章程等规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。

  其他承诺 林悦;高戈;王晨;李文嘉;冯国强;马勃民;张苑;戴 不存在限制或禁止转让情形的承诺:1、本人已履行了泽天盛海《公司章程》规定的全额出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本人作为股东所应当承担的义务及责任的行为,本人依法拥有上述股权有效的占有、使用、收益及处分权,不存在任何股权代持行为;2、本人所持有的上 2015 年 11 月 09 日 长期有效 正在履行中

  静 述股权资产权属清晰,不存在任何权属纠纷与其他法律纠纷,不存在质押、抵押、其他担保、第三方权益或权属受限制情形,也不存在被法院或其他有权机关冻结、查封、扣押、拍卖之情形; 3、本人所持泽天盛海股权过户或权属转移不存在法律障碍。

  其他承诺 俞凌;董爱民;庄贵林;卓明;李士强;刘晓良;李春福;卢铭;宋卫红;张磊;林悦;高戈;王晨;李文嘉;冯国强;马勃民;张苑;戴静 真实性承诺:如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 2015 年 11 月 09 日 长期有效 正在履行中

  其他承诺 俞凌 关于避免同业竞争的承诺:“1、截至本承诺函出具之日,本人没有开办除泽天盛海及下属企业外的任何企业、未在其他任何与上市公司或泽天盛海构成同业竞争的企业持有股权权益,也未在其他任何企业任职,不存在与上市公司或泽天盛海及其下属公 2015 年 11 月 09 日 长期有效 正在履行中

  司、分支机构的主营业务构成同业竞争的任何情形。 2、本人承诺将来也不会持有任何与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的企业的任何股权权益,不会通过自己或可控制的其他企业,经营与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成竞争的业务,也不会在该等企业担任任何职务。3、若因任何原因出现本人持股或控制的其他企业存在与上市公司或泽天盛海从事相同或类似业务的情形,本人承诺其所产生的收益归公司所有,并优先由上市公司收购该企业或收购该企业从事与上市公司或泽天盛海有相同或类似业务的部门。4、若违反本承诺函,本人将赔偿上市公司因此而产生的任何损失。5、本承诺函在本人作为上市公司股东期间内持续有效且不可撤销或变更。”关于减少和规范关联交易的承诺:“1、本人将按照《中华人民共和国公司法》等法律法规以及上市公司的公司章程的有关规定行使股东权利;在股东大会对涉及本人的关联交易进行表决时,依法履行回避表决的义务。2、本人及本人投资或控制的其它企业确保与上市公司或泽天盛海在人员、财务、机构、资产和业务等方面完全独立。3、本人及本人投资或控制的其它企业将杜绝一切非法占用上市公司或泽天盛海的资金、资产的行为,在任何情况下,不得要求上市公司或泽天盛海向本人及本人投资或控制的其它企业提供任何形式的担保。4、本人将尽可能地避免和减少本人及本人投资或控制

  的其它企业与上市公司或泽天盛海的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,按照上市公司的公司章程、有关法律法规履行合法程序,并依法签订协议;按照有关法律法规以及上市公司的公司章程等规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。”

  首次公开发行或再融资时所作承诺 股份减持承诺 俞凌 拟长期持有公司股份,所持股票在锁定期满后两年内减持价格不低于发行价;在符合法律法规及相关规定的前提下,在所持股票锁定期满后两年内减持的股份总数不高于 300 万股;减持时,应尽量避免短期内大量减持对公司股价造成下跌性影响,且须提前 3 个交易日公告;减持方式为通过交易系统或大宗交易的方式减持。若公司上市后持股 5%以上的股东发生变更的,公司将督促未来持股 5%以上的股东履行减持时应尽量避免短期内大量减持对公司股价造成下跌性影响,且须提前 3 个交易日公告的义务。该承诺事项股份总数基于股东承诺时所持有的股份总数。 2013 年 12 月 18 日 2019 年 1月 23 日 已履行完毕

  股份减持承诺 俞凌;董宝善;董宝良 所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价。若公司股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项,则最低减持价格将做相应调整。公司控股股东及实际控制人俞凌及其亲属董宝良、董宝善,以及上述直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员承诺:公司上 2014 年 01 月 23 日 2019 年 1月 23 日 已履行完毕

  市后6 个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,其所持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月。公司持有股份的董事和高级管理人员离职或不再担任董事、高级管理人员的,仍要履行上述义务。持有公司限售股份的股东在公司上市后新当选为董事、高级管理人员的须履行上述义务。

  股份回购承诺 北京安控科技股份有限公司;俞凌;庄贵林;董爱民;卓明;刘晓良;李士强;宋卫红;张磊;李春福;卢铭 因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。公司董事、监事、高级管理人员离职或职务变动的,仍要履行上述承诺。 公司及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将于收到监管部门、交易所、法院关于上述事实认定或处罚的文件后的 1 个月内实施股份回购及赔偿措施。公司将按照相关法律法规及监管部门、交易所、法院的要求履行相关程序,如召开股东大会、征求中小投资者的意见、取得独立董事的意见等。 公司控股股东将督促发行人履行回购股份及赔偿的措施,将督促公司董事、监事、高级管理人员履行赔偿措施。 2013 年 12 月 18 日 长期有效 正在履行中

  股份回购承诺 北京安控科技股份有限公司 招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股,且公司控股股东将购回本次发行的全部公开发售股份。回购价格为二级市场价格。 2013 年 12 月 18 日 长期有效 正在履行中

  关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 俞凌 关于避免同业竞争的承诺函:一、截至本承诺函出具之日,本人没有开办除公司及下属企业外的任何企业、未在其他任何与公司构成同业竞争的企业持有股权权益,也未在其他任何企业任职,不存在与公司及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的任何情形。二、本人承诺将来也不会持有任何与公司及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的企业的任何股权权益,不会通过自己或可控制的其他企业,经营与公司及其下属公司、分支机构的主营业务构成竞争的业务,也不会在该等企业担任任何职务。三、若因任何原因出现本人持股或控制的其他企业存在与公司从事相同或类似业务的情形,本人承诺其所产生的收益归公司所有,并优先由公司收购该企业或收购该企业从事与公司有相同或类似业务的部门。四、若违反本承诺函,本人将赔偿公司因此而产生的任何损失。五、本承诺函有效期限自签署之日起至本人非公司第一大股东或实际控制人之日止。 2011 年 05 月 18 日 长期有效 正在履行中

  关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 俞凌 关于规范关联交易的承诺函:本人作为北京安控科技股份有限公司(以下简称公司)的控股股东、实际控制人,现承诺:自本承诺书出具之日起除了领取薪酬、分配股利、认购股份和差旅备用金外不再与安控科技及其子公司发生资金往来;不再与发行人发生借款行为;对于确有必要且无法回避的关联交易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市场公认的合理价格确定,并按相关法 2011 年 06 月 03 日 长期有效 正在履行中

  律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务,切实保护公司及中小股东利益。

  IPO 稳定股价承诺 北京安控科技股份有限公司;俞凌;庄贵林;董爱民;卓明;宋卫红;张磊;李春福;卢铭 为维护公司上市后股价的稳定,保护广大投资者尤其是中小股民的利益,公司制定了关于上市后五年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案。主要内容如下:1、启动股价稳定措施的具体条件:上市后五年内,公司股票出现持续 20 个交易日成交均价低于最近一期经审计的每股净资产时。2、采取的具体措施:当达到上述启动股价稳定措施的具体条件时,公司控股股东、董事、高级管理人员将在 6 个月内增持公司股份。控股股东增持股份的金额不低于 500 万元与其上一年度获得的公司分红税后金额之中的高者;其他非独立董事、高级管理人员增持股份的金额各自不低于 100 万元与其上一年度获得的公司分红税后金额之中的高者。当公司股价不低于每股净资产时,控股股东、董事、高级管理人员可停止增持。3、启动股价稳定措施的具体程序:公司股票出现持续 20 个交易日成交均价低于最近一期经审计的每股净资产时,公司在 3 个交易日内提出稳定股价的具体方案并公告,并及时公告稳定股价措施的实施情况。 2014 年 01 月 23 日 2019 年 1月 23 日 已履行完毕

  其他承诺 庄贵林;董爱民;卓明;刘晓良;李士强;宋 公司申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿做出,且本人有能力履行该等承诺,如未履行,自愿承担相应的法律后果、民事赔偿责任,在承诺履行完毕前不能领取公司现金分红,若有所得,将扣除合理成本、税费后的所得额全部交归公司所有。 2013 年 12 月 18 日 长期有效 正在履行中

  其他承诺 俞凌 公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿做出,且本人有能力履行该等承诺。 如未履行,本人自愿承担相应的法律责任、民事赔偿责任,在承诺履行完毕前不能领取公司现金分红,若有所得,将扣除合理成本、税费后的所得额全部交归公司所有。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失且公司、董事、监事、高级管理人员不能履行对投资者损失赔偿义务的,本人将承担连带赔偿责任。 2013 年 12 月 18 日 长期有效 正在履行中

  其他承诺 北京安控科技股份有限公司 若未履行在招股说明书中作出的承诺事项,自愿承担相应的法律后果、民事赔偿责任。 2013 年 12 月 18 日 长期有效 正在履行中

  其他承诺 俞凌 自 2011 年 5 月起,公司将按规定为员工办理社保和住房公积金。如应有权部门的要求和决定,公司需为员工补缴社保、住房公积金或因公司未为部分员工办理或足额缴纳社保或住房公积金而被罚款或承担其他损失(包括直接损失或间接损失),本人承诺,自公司发生上述补缴、罚款或其他损失之日起五日内,本人无条件以现金方式一次性全额补偿予公司。 2011 年 04 月 28 日 长期有效 正在履行中

  股权激励承诺 安茂伟;丁长智;冯水英;高菲菲;高腊梅;贾若;李 股份限售承诺 公司 2016 年限制性股票激励计划授予的激励对象共 147 人,授予的限制性股票数量为 2,029.2525 万 2016 年 12 月 26 日 解除限售日期分别 正在履行中

  春福;李慧颖;李鑫;李永成;李玉东;李志慧;廖江洪;卢铭;马业;聂荣欣;宁宁;宋卫红;王军;王理政;王争才;谢曙光;徐化东;薛颖;杨晓豫;叶莹;张滨;张磊;赵辉;卓明;丁鹏;窦秀英;冯亚红;付中民;盖志瑶;韩贺斌;韩卫国;李建;李涛;李智华;梁宝伟;刘超;刘进京;马建红;任克思;任瑞军;孙云斌;唐汝锋;田鑫;王斐慧;王海洋;王军;王青权;王文明;吴秀波;吴子强;修晓慧;杨志国;翟志勇;毕振飞;边强;曹瑞召;陈金龙;高文;葛思强;郭荣;洪文涛;黄文亮;贾丰;金海娴;李堂忠;陆凤鸣;宋立捷;唐明辉;汪长海;王彬;王兵兵;王芳;王国辉;王锦兵;王喜成;夏满民;徐昌华;宣兆林;杨忠山;张磊;张学忠;赵滔;庄贵林;鲍兴武;褚小龙;封帆; 股,占公司目前总股本的比例 3.51%。本激励计划授予的限制性股票限售期为自相应授权日起 12 个月。本次股权激励对象承诺:达到限制性股票的解除限售条件,分别为自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为 30%;自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为 30%;自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为 40%。 为:2017年 12 月 26日;2018年 12 月 26日;2019年 12 月 26日

  何占山;洪勇斌;侯胜利;黄应亮;雷鹏;李敬国;李兴鹏;李亚军;李忠伟;刘虹;刘静波;孙战飞;田广建;田伟亮;王超;王红林;王小峰;王薛飞;王琰;薛昭;杨晓东;曾强;张妮妮;张煊;赵新元;周发喜;周平;常春振;陈莉;段春立;范建铭;高宝喜;葛江峰;郭慧玲;黄利博;黄向民;罗国章;梅秋旺;沈辉;史卫华;苏强;汪双美;王保霞;王红江;王会堂;徐晓梁;闫宝和;杨爱华;杨滋佳;姚卫平;赵俊才;郑淑梅;朱浩;朱珊

  其他对公司中小股东所作承诺 其他承诺 俞凌 按照《关于公司内部员工增持公司股票的倡议书》的相关内部细则,凡 2018 年 2 月 2 日至 2018 年 2月 9 日期间净买入的安控科技股票,且连续持有 12个月以上并在职的员工,若因在前述时间期间增持安控科技股票产生的亏损,俞凌先生将以个人资金予以补偿;若有股票增值收益则归员工个人所有。 补偿金额=(增持期间净买入股票均价-截至 2019年 2 月 9 日前 10 个交易日均价)*补偿的股份数,其中交易日均价=(E 分时成交的量*成交价)/总成 2018 年 02 月 02 日 2019 年 2月 9 日 已履行完毕

  交股数;补偿的股份数为增持期间净买入股数和计算亏损日收盘时持有的公司股票数孰低为原则,每位员工增持的公司股份数不超过 100 万股;如在计算亏损日收盘前曾卖出公司股票导致持股数低于增持期间净买入股数,则补偿股份数为在此期间的历史最低持股数。本次增持股票完成后 12 个月内,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,增持股票价格将按照中国证监会及深交所的相关规则作相应调整。

  如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用

  累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 107,106.54

  承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化

  未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 1、2019 年度,RTU 产品产业化项目承诺效益为 5,020.00 万元。2019 年第一季度,实际实现经济效益为 597.16 万元,因受业务经营季节性影响,第一季度不能代表公司全年实现效益水平。 2、经公司第四届董事会第四十七次会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案》,同意对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整,拟调整后预计可使用状态的日期为 2019 年 12 月

  31 日。公司独立董事经核查出具了同意的独立意见,公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见。截至本报告披露之日,本议案尚未经公司股东大会审议通过。“杭州智慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下: (1)项目投资总额超出预期 杭州智慧产业园项目属于杭州市重点建设项目之一,项目期初总投资预算为人民币 38,638.00 万元,公司在施工方选择、原材料采购、工程质量、安全环保、成本管控等方面始终坚持“高标准、高要求”,项目投入前期虽经过充分的项目可行性论证和成本预算,但在实际项目执行过程中仍受到了施工期内钢材、商品混凝土等建筑主材及施工人工费用上涨,同时因建设期内施工条件复杂而进行了工程施工方案调整的影响,导致项目建设投资费用增加,且已超出原投资预算。 截至本报告披露之日,公司投入项目金额已达 31,001.69 万元,项目资金缺口原计划采用公司自筹方式解决,但因受国家宏观经济下行和融资环境收紧所限,在优先保障公司日常经营所需的条件下,后期项目资金投入不足,导致项目工程进度未达预期。 (2)施工设计调整 杭州智慧产业园项目建设内容包含生产中心和辅助的研发测试中心两个部分,其中生产中心厂房外墙施工设计图纸原为外墙涂料施工,后考虑该产业园整体协调性及适应产业升级需要,调整为石材干挂及玻璃幕墙设计及施工,导致该项目建设规划、设计图纸及建筑施工材料发生了变更,从而对工程进度造成了一定的滞后影响,导致项目工程进度未达预期。 (3)客观原因影响施工进度 项目建设期内,恰逢杭州市承办 2017 年全国会,项目建设所在地处于杭州经济技术开发区系运动会主赛区之一,项目施工作业时间、建筑施工材料供应等条件受到了一定的影响,导致了项目工程进度未达预期。

  公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,全体董事

  一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,全体监事一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、赵斌先生经核查出具了独立意见,一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的会审字【2014】0824 号《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见,同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

  公司在 RTU 基础研发中心建设项目的实施过程中,本着节约、合理使用募集资金的原则,加强了项目管理和费用控制力度,减少了项目开支,节约了部分预算支出;同时募集资金存放期间产生了一定的利息收入。公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕,达到预计可使用状态,董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金(含利息)人民币 835,568.25元(具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准)永久补充流动资金。

  募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 1、2016 年 1 月 15 日,公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕,达到预计可使用状态,董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金(含利息)人民币 835,568.25 元(具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准)永久补充流动资金。公司独立董事、保荐机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。2016 年 1 月 28 日,首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际金额为人民币 840,503.80 元,其中利息收入金额为人民币 4,935.55 元。同日划转完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理。截至 2016 年 1 月 28 日,该专用账户已办理完成注销。2、公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金128,600,000 元用于支付三达新技术 52.40%股权收购项目;由于杭州智慧产业园项目的实施主体为公司全资子公司浙江安控,公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司浙江安控科技有限公司增资的议案》,同意公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金 251,775,927.25 元向浙江安控进行增资,且该增资款已存放于浙江安控与交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金专项账户中(账号:153806)。鉴于杭州银行股份有限公司北京中

  关村支行(账号:3646)的募集资金专户余额为 0(不含利息收入),且该募集资金专用账户将不再使用,公司董事会同意注销该募集资金专项账户,并同意将募集资金专户利息收入人民币 70,048.01 元转入公司银行基本户中。截至 2016年 10 月 24 日,公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设的募集资金专户(账号:3646)已办理完成注销。鉴于 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目之一杭州智慧产业园项目的募集资金已按计划使用完毕,公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户(账号:153806)余额为 0 元,经公司第四届董事会第三十四次会议审议同意注销该募集资金专项账户。截至 2018 年 4 月 26 日,公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户(账号:153806)已办理完成注销。验资报告(会验字【2016】4499 号)中募集资金净额 381,485,521.49元,扣除本次发行费用进项税额 1,109,594.24 元后,实际可用于募投项目的资金净额为 380,375,927.25 元。

  六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。

  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 305,560.00 14,715.00

  1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

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